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刘钥

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二是违规风险。由于私募基金管理人素质参差不齐,部分管理人内控合规意识不强,在产品设计和合同条款方面存在合规问题,在产品募集时存在违规销售、在资金运用时存在违规投资运作和违规使用资金等,导致投资者本金损失;三是投资项目失败风险。部分管理人投资管理能力经验不足,投资项目选择不当,投资失败导致难以退出投资者无法收回本金。

(二)法律风险。私募基金管理人源风险导致投资者损失后,投资者在向司法机关提起民事诉讼或向仲裁机关申请仲裁时,往往将托管人列为共同被告,要求托管人承担连带赔偿责任。当前,托管人是否承担共同受托的连带责任,托管人权责界限边界如何界定,如何承担托管责任,相关法律法规并未明确,在具体讼诉仲裁中托管人因相应问题可能败诉而承担一定法律风险。在司法实践中,也存在少数诉讼仲裁案例判决裁定托管人承担连带责任的情形。

而对于国内ETF行业领先者之一的工银瑞信基金来说,这个增长幅度更加巨大。今年恰逢其ETF业务发展十周年,据Wind数据显示,2018年年初工银瑞信基金共有3只非货币ETF基金,规模合计13.99亿元;到了2019年11月14日,工银瑞信基金旗下共有7只非货币ETF基金,规模合计为138.88亿元,增长了近9倍,迅速跻身被动业务第一梯队。

专家观点:华盛资本证券高级分析师Louis表示:日前平壤政府极度不满美国与南韩进行的联合军事演习。并即时取消与韩国高层对话。同时,扬言可能会取消6月12日到星加坡与美国总统特朗普的首脑会谈。美军即时调离B52战略轰炸机之演习,但继续与南韩联合军演。再加上中东局势持续恶化。短期的不稳定,资金可会转入美元,以作避险用途。再推动债息继续向上,相信可以影响到股市。要小心留意局势变化。

二、主要措施(一)创新人才培养支持机制编制人才发展中长期规划。指导海南围绕全面深化改革开放,确立人才引领发展的战略地位。研究编制高水平人才引进和培养规划,明确人才引领发展的战略框架、政策举措、重点任务和阶段性目标,积极推进人才结构战略性调整,为推动海南全面深化改革开放提供有力人才支撑。

(三)保管人说:即托管人系履行辅助人,承担保管人责任。持此观点的人指出:《商业银行托管业务指引》“本指引所称商业银行托管业务,是指托管银行基于法律规定和合同约定,履行资产保管职责,办理资金清算及其它约定的服务,并收取相关费用的行为。”,《信托公司集合资金信托计划管理办法》第19条规定:“信托计划的资金实行保管制。对非现金类的信托财产,信托当事人可约定实行第三方保管,但中国银行业监督管理委员会另有规定的,从其规定”。另外《商业银行托管业务指引》中第十三条规定:“托管银行按照法律规定和合同约定对托管账户内的资金和证券履行保管职责,但对于已划转出托管账户的财产,以及处于托管银行实际控制之外的财产不承担保管责任。除法律规定或合同另有约定外,托管银行不承担对托管财产所投资项目的审核义务。”上述规定均明确托管人为保管人辅助人,承担相应保管义务和责任,不能和管理人承担连带责任。

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